近期，受中東地區(qū)局勢變化的影響，國內(nèi)能源化工類期貨商品價格波動顯著加劇。為有效防范市場風險，維護交易秩序，國內(nèi)各大期貨交易所不斷加大監(jiān)管力度，針對異常交易行為、實際控制關系賬戶違規(guī)操作等問題展開嚴厲查處。

上期所嚴抓實際控制關系賬戶管理

3月17日，上海期貨交易所發(fā)布公告稱，有1組實際控制關系賬戶在相關期貨合約交易中，日內(nèi)開倉交易量超出交易所規(guī)定標準。依據(jù)相關規(guī)則，交易所決定對該組客戶在對應合約上采取限制開倉的監(jiān)管措施。

從監(jiān)管重點來看，上期所對實際控制關系賬戶的管理尤為重視，相關自律監(jiān)管案例數(shù)量也最多。截至3月18日記者發(fā)稿，上期所已發(fā)布9條《關于對部分客戶采取限制開倉監(jiān)管措施的公告》，所有公告均涉及實際控制關系賬戶違規(guī)問題。

上期所公告指出，為切實強化風險防范，加強一線監(jiān)管，規(guī)范期貨交易行為，保障市場參與者合法權(quán)益，交易所持續(xù)推進自律監(jiān)管工作。今年2月，在異常交易行為管理方面，共處理異常交易83起，其中自成交超限21起、頻繁報撤單超限16起、大額報撤單超限1起、日內(nèi)開倉量超限45起，均通過會員單位對達標客戶進行提示；對45個實際控制關系賬戶組采取限制開倉措施并全市場公告。在實際控制關系賬戶認定與協(xié)查方面，完成323組714個客戶的關系認定，對35組75個客戶開展協(xié)查。上期所特別提醒交易者，日常交易中需注意合規(guī)風險，做好實際控制關系賬戶的報備工作。

對敲轉(zhuǎn)移資金等違規(guī)案件仍有發(fā)生

從其他期貨交易所的通報情況來看，期貨市場中仍存在部分嚴重違規(guī)行為。

鄭州商品交易所公告顯示，今年2月處理異常交易7起，包括自成交4起、頻繁報撤單3起，通過會員單位對達標客戶進行監(jiān)管提示；處理違反自律規(guī)則案件6起，涉及違反持倉管理規(guī)定2起、對敲轉(zhuǎn)移資金2起、對敲擾亂市場秩序1起、實控賬戶間交易轉(zhuǎn)移資金1起，對13名涉案客戶給予警告、通報批評、暫停開倉、沒收違規(guī)所得等紀律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案。

大連商品交易所方面，2月處理異常交易6起，均為自成交超限，通過會員單位電話提示達標客戶；處理違規(guī)交易線索7起，包括涉嫌約定交易轉(zhuǎn)移資金5起、自成交或約定交易影響價格2起，已對相關客戶開展調(diào)查并采取相應措施。

此外，廣州期貨交易所2月處理異常交易8起，涵蓋自成交超限3起、頻繁報撤單超限1起、大額報撤單超限4起，通過會員單位電話提示達標客戶或?qū)嵖亟M；處理違規(guī)交易線索3條，均為涉嫌自成交影響合約價格，已對相關客戶開展調(diào)查。