方正證券郴州永興大橋營業(yè)部理財經(jīng)理李丈在至少8個月時間里，將客戶李良梅的期貨賬戶投資交易信息泄露給他人，雙方聊天時還對客戶交易、虧損信息進行嘲諷、詛咒，并散布非法獲取的客戶虧損信息。

這起證券公司員工伙同他人侵犯公民個人信息案有了新進展：受害者李良梅將方正證券股份有限公司、方正中期期貨公司及李丈告上法庭，索賠經(jīng)濟損失及維權(quán)支出400余萬元。2月3日，該案在北京金融法院開庭審理，法庭將擇期宣判。

方正證券永興大橋路證券營業(yè)部。本文圖片來源 除標注外 均為受訪者供圖

湖南證監(jiān)局：方正證券永興營業(yè)部多項違規(guī)

2021年11月，李良梅在方正證券永興大橋路營業(yè)部辦理了方正中期期貨公司開戶手續(xù)，開始炒期貨。之后，他發(fā)現(xiàn)自己的期貨持倉、交易和盈虧信息被莫名傳播，炒期貨虧損的消息甚至傳到村里，引發(fā)激烈家庭矛盾，損害其聲譽信譽，給生意帶來極大困擾。

大橋路證券營業(yè)部公示的期貨從業(yè)人員

2022年11月2日，李良梅在方正證券永興營業(yè)部現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)，該營業(yè)部理財經(jīng)理兼風(fēng)控崗員工李丈長期將他的期貨賬戶投資交易信息泄露給與其同村曾結(jié)怨的李亮，警方提取到李丈與李亮2022年5月30日至2022年11月1日的聊天記錄301頁，記錄顯示每隔幾天李亮就會向李丈打聽李良梅期貨交易信息，李丈積極回應(yīng)。

李良梅介紹，2023年3月湖南證監(jiān)局赴方正證券永興營業(yè)部現(xiàn)場檢查，當年5月作出監(jiān)管意見函，認定該營業(yè)部存在多項違規(guī)：一是日常經(jīng)營管理中，未有效防范從業(yè)人員利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或其他損害客戶合法權(quán)益的行為；二是未有效防范崗位設(shè)置中的利益沖突。李丈2020年3月至2023年1月任永興營業(yè)部理財經(jīng)理兼中間介紹業(yè)務(wù)風(fēng)控崗，前臺營銷崗與后臺風(fēng)控崗存在利益沖突。而《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第四條明確，證券公司應(yīng)規(guī)范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員行為，從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動；營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)；技術(shù)人員不得承擔風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責。

湖南證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，李丈身兼兩職期間，具有BOP系統(tǒng)業(yè)務(wù)受理權(quán)限、期貨風(fēng)控平臺查詢權(quán)限、期貨客戶管理平臺復(fù)核查詢權(quán)限等3個信息系統(tǒng)及權(quán)限，可查閱營業(yè)部所有通過中間介紹業(yè)務(wù)開立期貨賬戶的投資者信息，包括開戶資料、個人信息、賬戶盈虧、資金進出、交易品種、成交價格、持倉數(shù)量等。永興營業(yè)部違反最小化原則，為李丈配備的系統(tǒng)查詢權(quán)限過高、可查詢內(nèi)容過多，違反相關(guān)要求。

據(jù)此，湖南證監(jiān)局要求永興營業(yè)部立即整改，加強從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理、內(nèi)部管控，并依照公司內(nèi)部規(guī)定對相關(guān)責任人問責處理。

李良梅在營業(yè)部電腦里發(fā)現(xiàn)李丈與李亮的對話

證監(jiān)局還查出多個新問題

司法文書顯示，李亮和李丈因涉嫌侵犯公民個人信息罪被永興縣公安局立案偵查并取保候?qū)彛?023年3月被移送起訴，但永興縣、郴州市兩級檢察院以犯罪事實不清、證據(jù)不足作出存疑不起訴決定。同年5月15日，湖南證監(jiān)局以李丈違反“嚴禁泄露客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私”等禁止性規(guī)定，決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

2025年4月，李良梅向中國證監(jiān)會遞交投訴控告材料，要求全面調(diào)查該事件并嚴肅處理，中國證監(jiān)會將材料轉(zhuǎn)至北京證監(jiān)局和湖南證監(jiān)局辦理。

2025年7月底，湖南證監(jiān)局就李良梅舉報事項作出答復(fù)函，查出多個新問題：1. 方正證券永興營業(yè)部違規(guī)聘用專職律師黃某為理財經(jīng)理、經(jīng)紀人。黃某2010年11月入職營業(yè)部任客戶經(jīng)理從事營銷活動，2023年2月轉(zhuǎn)為經(jīng)紀人，2023年11月解除委托代理協(xié)議，而2012年7月起其在律師事務(wù)所擔任律師。2. 永興營業(yè)部違規(guī)組建期貨微信交流群，對“方正永興營業(yè)部期貨客戶群”合規(guī)管控不到位，有員工在群中公開提供期貨投資建議等不規(guī)范情形。對此，湖南證監(jiān)局對方正證券下發(fā)監(jiān)管關(guān)注函，督促加強員工合規(guī)開展業(yè)務(wù)和微信群管理。3. 針對李良梅舉報的方正證券員工詆毀證監(jiān)會、威脅恐嚇、阻撓舉報或干擾調(diào)查等事項，核查后認為員工溝通協(xié)商中有表述用語不當，但未發(fā)現(xiàn)公司或員工有威脅恐嚇、阻撓舉報或干擾調(diào)查的情形。

根據(jù)核查結(jié)果，湖南證監(jiān)局未對方正證券的系列違法違規(guī)行為作出行政處罰。

答復(fù)函中，對于黃某兩地違規(guī)兼職問題，湖南證監(jiān)局稱相關(guān)證據(jù)反映黃某在營業(yè)部能正常履職，未發(fā)現(xiàn)其律所任職與營業(yè)部任職存在利益沖突，未違反證券從業(yè)人員任職相關(guān)法律法規(guī)。

李良梅對此不服，認為除《律師法》《律師執(zhí)業(yè)管理辦法》明確律師從業(yè)期間應(yīng)專職執(zhí)業(yè)、不能在外兼職外，《證券法》第一百二十五條規(guī)定國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務(wù)；《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第五條規(guī)定證券公司應(yīng)在簽訂委托合同前嚴格審查資格條件，對不具備條件的不得簽訂；《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》第三十六條規(guī)定證券公司應(yīng)完善選聘管理機制，加強背景調(diào)查，聘用符合條件的人員開展業(yè)務(wù)或擔任分支機構(gòu)負責人。

據(jù)湖南郴州市司法局、郴州市律師協(xié)會調(diào)查認定，黃某2012年7月至2023年2月15日在湖南金鷗律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)期間，與方正證券永興營業(yè)部維持勞動關(guān)系并領(lǐng)取薪酬，構(gòu)成違規(guī)兼職且時間跨度達11年、情節(jié)嚴重，還存在向司法行政部門提供虛假材料的違法行為。據(jù)此，郴州市司法局對黃某作出停止執(zhí)業(yè)7個月、罰款一萬五千元的行政處罰，郴州市律協(xié)給予其中止會員權(quán)利六個月的行業(yè)紀律處分。

調(diào)解未達成一致，受害者起訴索賠

李良梅介紹，方正證券有關(guān)人員曾表示給予數(shù)十萬元賠償，但他拒絕了。在向證監(jiān)部門投訴過程中，第三方證券期貨糾紛調(diào)解機構(gòu)曾組織方正證券與他調(diào)解，但未達成一致。

2025年11月，李良梅將方正中期、方正證券及李丈起訴至北京金融法院，訴請三被告賠償因泄露信息帶來的違約經(jīng)濟損失及維權(quán)合理支出共計466萬余元。

起訴書稱，方正中期和方正證券嚴重違反法定和約定的保密義務(wù)，管理上的嚴重問題不僅應(yīng)受行政處罰，更造成原告巨大經(jīng)濟損失，應(yīng)依法承擔賠償責任。其中，方正中期、李丈的行為構(gòu)成嚴重違約，應(yīng)承擔違約責任，方正證券為方正中期IB業(yè)務(wù)合作商并實際實施違約行為，應(yīng)承擔連帶賠償責任。根據(jù)《民法典》《期貨和衍生品法》等相關(guān)法律法規(guī)，三被告應(yīng)對原告損失承擔賠償責任。

2026年2月3日，該案在北京金融法院開庭審理。

庭審中，李良梅主張方正中期和方正證券未履行適當性管理義務(wù)，未充分提示投資風(fēng)險，違規(guī)建立微信客戶交流群公開提供期貨投資建議，造成其期貨賬戶損失巨大；同時違反法定及合同約定的保密義務(wù)，將交易信息泄露給第三人，帶來巨大維權(quán)成本損失，應(yīng)承擔連帶賠償責任。

被告方正證券認為，其不是合同一方當事人，不具備適當性管理義務(wù)，泄露信息是員工個人行為，與公司無關(guān)；方正中期表示已履行適當性管理義務(wù)，李良梅期貨賬戶虧損是個人正常交易所致；李丈認為其泄露信息行為已受湖南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施處置，不應(yīng)再承擔賠償責任。

該案從上午開庭到下午，歷時約3個小時，法庭將擇期宣判。

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