日前，中國人民銀行內(nèi)蒙古自治區(qū)分行發(fā)布的行政處罰公示信息表明，金融街證券股份有限公司因多項反洗錢違規(guī)行為，被處以警告并罰款141.2萬元，該處罰信息的公示期限為三年。

公示內(nèi)容顯示，金融街證券此次的違規(guī)問題主要集中在三個方面：一是未按規(guī)定制定和完善反洗錢內(nèi)部控制制度規(guī)范；二是未依照規(guī)定開展客戶盡職調(diào)查工作；三是未按規(guī)定報告可疑交易。這三項均屬于反洗錢監(jiān)管的核心要求，也是證券行業(yè)防范洗錢、恐怖融資等金融犯罪的重要防線。

金融街證券的前身是1992年成立的恒泰證券，作為國內(nèi)較早設(shè)立的證券公司之一，擁有30多年的證券行業(yè)經(jīng)營歷史。2015年，公司在香港聯(lián)交所主板上市（股票代碼01476.HK），成為內(nèi)蒙古首家上市券商，業(yè)務(wù)涵蓋經(jīng)紀、資管、投行、自營等全牌照領(lǐng)域，在北方區(qū)域具備較強的市場影響力。

2023年，金融街集團通過旗下的北京華融綜合投資有限公司成為該公司的實際控制人，這意味著這家老牌券商正式進入國資控股的新階段。2025年9月，公司完成工商變更，名稱由“恒泰證券”更改為“金融街證券”，全面融入金融街集團的生態(tài)體系，計劃借助北京金融街的資源優(yōu)勢，向財富管理、投資銀行等高端業(yè)務(wù)方向轉(zhuǎn)型。

大眾新聞·東烽財經(jīng)記者留意到，近幾個月來，金融街證券已多次收到監(jiān)管部門的罰單。

今年1月，上海證監(jiān)局對金融街證券（HK1476）開出4張罰單，涉及上海虹口區(qū)飛虹路、海倫路兩家營業(yè)部以及2名員工，違規(guī)情況包括員工推介非代銷產(chǎn)品并從中獲利、投顧業(yè)務(wù)留痕不完整、委托第三方招攬客戶等，相關(guān)主體都被出具了警示函。

2025年年底，內(nèi)蒙古證監(jiān)局發(fā)布公告，對金融街證券采取責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的措施，同時對該公司一家營業(yè)部的三名從業(yè)者出具警示函。經(jīng)調(diào)查，內(nèi)蒙古證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)金融街證券存在“多地多名員工私自推介或銷售非金融街證券（HK1476）（原恒泰證券）發(fā)行或代銷的北京恒泰普惠信息服務(wù)（III）有限公司等平臺的產(chǎn)品；個別員工私自組織投資者簽訂共同購買樂和眾和影視分級股權(quán)私募投資基金的協(xié)議，并將資金匯集到本人名下購買該基金產(chǎn)品”的違法行為。

另外，廣東證監(jiān)局也對金融街證券（HK1476）潮州熙泰大道營業(yè)部及2名員工開出警示函，原因是員工存在違規(guī)承諾保本保收益、私售非公司產(chǎn)品（即行業(yè)內(nèi)俗稱的“飛單”）等行為。

2025年中報數(shù)據(jù)顯示，金融街證券上半年實現(xiàn)營業(yè)收入13.98億元，同比增長43.47%；歸母凈利潤為2.41億元，同比大幅增長346.86%。（大眾新聞·東烽財經(jīng)欄目組）