兩家涉及“腦機(jī)接口”概念的上市公司因信息披露問題被深圳證監(jiān)局處罰的結(jié)果正式公布。這兩家公司均因存在誤導(dǎo)性陳述行為，受到了相應(yīng)的行政處罰。

3月17日，英集芯（688209）收到深圳證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。告知書指出，1月6日英集芯在互動(dòng)平臺披露的相關(guān)信息不準(zhǔn)確、不完整，可能導(dǎo)致投資者作出錯(cuò)誤判斷。該信息披露后引發(fā)市場關(guān)注，公司股價(jià)明顯偏離市場行情并出現(xiàn)異常波動(dòng)，涉嫌違反《證券法》，構(gòu)成誤導(dǎo)性陳述違法行為。

深圳證監(jiān)局?jǐn)M作出如下處罰決定：對英集芯給予警告，并處400萬元罰款；對公司董事、首席執(zhí)行官陳鑫，董事長、總經(jīng)理黃洪偉，董事會秘書吳任超分別給予警告，并處210萬元、110萬元和80萬元罰款，罰款總額預(yù)計(jì)達(dá)800萬元。

回顧事件經(jīng)過，英集芯股價(jià)在1月5日至7日的三個(gè)交易日內(nèi)累計(jì)上漲近13%。

與股價(jià)波動(dòng)相關(guān)的是，1月5日英集芯通過人為策劃的“自問自答”方式，在上交所e互動(dòng)平臺發(fā)布關(guān)于“公司在腦電信號采集等核心芯片方面的產(chǎn)品進(jìn)展與后續(xù)規(guī)劃”的提問，并于次日盤后回復(fù)稱：“公司通過早期投資布局，已涉足腦機(jī)接口芯片領(lǐng)域。公司推出的IPA1299是一款8通道、低噪聲24位ADC芯片，專用于人體生物電信號的高精度測量，可適用于腦電信號采集等腦機(jī)接口相關(guān)場景。IPA1299芯片已量產(chǎn)出貨，性能參數(shù)可媲美海外頭部芯片產(chǎn)品?！?/p>

然而，這一回復(fù)并不準(zhǔn)確。英集芯隨后在1月7日上午7點(diǎn)48分發(fā)布《關(guān)于上證E互動(dòng)平臺有關(guān)問題回復(fù)的說明公告》，對相關(guān)情況進(jìn)行補(bǔ)充披露。

公告顯示，英集芯此前稱“涉足腦機(jī)接口芯片領(lǐng)域”，但公司腦機(jī)接口產(chǎn)品采用非侵入式技術(shù)路徑，與國外主流的侵入式技術(shù)路徑存在顯著差異。同時(shí)，“IPA1299芯片”是英集芯與參股公司精芯唯爾（常州）電子科技有限公司共同推出的產(chǎn)品，目前仍處于市場培育階段，尚未形成規(guī)?；N售及收入，這與回復(fù)中“公司推出的IPA1299”“已量產(chǎn)出貨”的描述不符。

針對收到《行政處罰事先告知書》一事，英集芯回應(yīng)稱，截至公告披露日，公司各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)和業(yè)務(wù)均正常開展，相關(guān)信息披露違法違規(guī)行為未觸及其他風(fēng)險(xiǎn)警示情形和重大違法強(qiáng)制退市情形。

英集芯方面表示：“公司向廣大投資者致以誠摯的歉意，敬請投資者諒解。公司將認(rèn)真汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，加強(qiáng)內(nèi)部治理規(guī)范性，提高信息披露質(zhì)量，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)，維護(hù)公司及廣大投資者利益?！?/p>

無獨(dú)有偶，3月17日亞輝龍（688575）也因“腦機(jī)接口”相關(guān)信息披露問題遭到深圳證監(jiān)局處罰。該公司1月6日披露與深圳腦機(jī)星鏈科技有限公司簽訂《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》，但相關(guān)信息未能準(zhǔn)確、完整反映腦機(jī)星鏈的實(shí)際技術(shù)路線及產(chǎn)品情況。信息披露后，公司股價(jià)明顯偏離市場行情并出現(xiàn)異常波動(dòng)。

深圳證監(jiān)局認(rèn)定亞輝龍構(gòu)成誤導(dǎo)性陳述違法行為，并在《行政處罰決定書》中作出處罰：對亞輝龍責(zé)令改正，給予警告，并處400萬元罰款；對公司董事長胡鹍輝給予警告，并處200萬元罰款；對董事會秘書王鳴陽給予警告，并處150萬元罰款。